Подання рішень щодо відповідності допомагає RIA управляти та автоматизувати регуляторні завдання. Від подання ADV та календарів дотримання до документації зберігання та підготовки аудиту, ці платформи гарантують, що фірми відповідають SEC та іншим державним нормам.

Але з широким асортиментом доступних інструментів, вибір того, що найкраще підходить для вашого бізнесу, може бути важким. Щоб допомогти вам у цьому завданні, ми перерахуємо наші вибори для провідного програмного забезпечення для відповідності RIA у цьому посібнику. Ми проведемо вас через різні функції та можливості, щоб ви могли вирішити, яка платформа відповідає вашим потребам.

Виконання зобов’язань з поданням дозволяє вашій RIA будувати довіру з клієнтами та уникати потенційних юридичних та фінансових питань. Ключовим є вибір правильного рішення щодо відповідності.

Інструменти нижче можуть похвалитися функціями та функціями, які дозволяють вашій фірмі впорядкувати подання та пов'язані з цим завдання відповідності. Однак цей посібник забезпечить лише загальний огляд кожної платформи. Для отримання детальної інформації про можливості кожного інструменту ви можете відвідати їх веб -сайт. Це наші вибори, розташовані в алфавітному порядку.

1. Advisorcloud360

Advisorcloud360 від Advisorassist-це безпечна хмарна платформа, розроблена для надання допомоги RIAS у програмі управління дотриманням. Програмне забезпечення виступає центральним центром для різних завдань, пов’язаних з дотриманням. Він також служить базою знань та інструментом навчання для CCOS та контрольованих осіб.

• Автоматизація: впорядковує процес зберігання подання ADV, подання повідомлень та інших документів про дотримання точності та актуальних

• Управління документами: Центральний центр сприяє своєчасному та точному поданні ключових регуляторних документів, таких як Form Adv, форма CRS та розділ 13 подання

2. Дотримання Express

Відповідність Express-це хмарна платформа управління відповідністю, розроблена для інвестиційних менеджерів та фінансових радників. Він був розроблений Investorcom, щоб допомогти фірмам надати розкриття інформації, керувати записами та спростити звітність про відповідність.

• Автоматизація: автоматизує доставку різних клієнтських документів, включаючи CRS, форму ADV та інші матеріали відповідності та маркетингу; Rias може відстежувати доставку документів

• Календар відповідності/нагадування: Дозволяє фірмам переглядати майбутні події та терміни, відстежувати історію відповідності та завантажувати документи

• Безпека даних: Використовує шифрування даних, сильний контроль доступу та захищене хмарне зберігання для захисту даних клієнта

• Інтеграції: Microsoft Dynamics 365, Redtail, Salesforce (CRM); Інші продукти Investorcom, такі як ShelfMonitor (для моніторингу інвестиційних продуктів) та PeerCompare (для порівняння рекомендацій щодо інвестицій)

3

Docupace-це хмарна платформа, розроблена для автоматизації завдань бек-офісу для фірм з управління інвестиціями та багатства, включаючи RIAS. Програмне забезпечення надає інструменти для управління документами, на борту клієнта та регуляторної звітності. Ці функції допомагають фірмам підтримувати дотримання правил SEC та FINRA.

• Управління документами: пропонує безпечну платформу для зберігання та управління клієнтськими документами, включаючи ті, що містять непублічну особисту інформацію (NPI) відповідно до правила SEC 17A-3 та 17A-4; створює звіти про готові до аудиту

• Інтеграції: Salesforce, Redtail, Wealthbox (CRM), Envestnet (зберігач); Точний (фінансовий план;

4. Envestnet форма CSR Automator

Envestnet співпрацює зі стратегіями REGTECH FICE REFINTION SOLUTIONS (CSS), щоб запропонувати форму CRS Automator. Веб-додаток служить рішенням відповідності для подання відповідності для RIAS та брокерських дилерів.

• Автоматизація: Дані витягують дані автоматично з існуючих регуляторних подач, включаючи подання Form Adv Part 1A та FINRA, щоб заповнити необхідні поля у формі CRS

Ефективне рішення щодо дотримання подачі є важливою частиною сильного стека RIA. Отримайте поради та стратегії щодо того, як побудувати його в цьому посібнику.

https://www.youtube.com/watch?v=uklymwgvl0g

5. Хадрій

Hadrius-це платформа, що працює на AI, розроблена для автоматизації та впорядкування процесів дотримання фінансових та фірм з управління багатством. Він зосереджується на правилах SEC та FINRA, пропонуючи рішення для архівування комунікацій, моніторингу торгівлі та маркетингу.

• Безпека даних: Використовує цілий ряд заходів для захисту даних клієнтів, включаючи шифрування, детальні засоби доступу та безпечні механізми аутентифікації

6. MiriaCompiance

MyriaCompiance – одна з платформ у рамках RIA в пропозиціях коробки. Інструмент призначений для того, щоб допомогти сектор-та зареєстрованим державам RIAS керувати та автоматизувати регуляторні завдання, включаючи подання відповідності. Це також одне з найпопулярніших рішень, які фірми використовують для того, щоб бути в курсі регуляторних змін.

• Управління документами: Дозволяє фірмам зберігати, керувати та ділитися клієнтськими документами за допомогою інтеграції з Docupace

• Інтеграції: Black Diamond, Orion, Salesforce, Advyzon, Wealthbox (CRM); Docupace (управління документами); Morningstar Cloud Cloud (дані клієнта); Платформа SEI Wealth (реєстрація та дотримання)

7. Дотримання Оріона

Відповідність Orion – це платформа управління дотриманням відповідності Orion Advisor Solutions, розроблена для фінансових фірм. Інструмент забезпечує централізований центр для відстеження та звітування про дотримання діяльності. Однією з її ключових функцій є подання відповідності.

• Автоматизація: витягує дані безпосередньо з Orion для заповнення подач ADV; Автоматизує реєстрація та подання повідомлень через інтеграцію з MyriaCompiance; Також є інструменти та функції для надання допомоги у звіті про 13F

• Календар відповідності/нагадування: Користувачі можуть отримати доступ до календаря з ключовими датами, включаючи щорічні оновлення ADV та щоквартальні зустрічі з дотриманням; Давайте фірмам призначати завдання членам команди та встановлювати нагадування для забезпечення дотримання термінів

• Безпека даних: Має інструменти для захисту клієнтських даних, включаючи VPN, захист паролем та безпеку пристроїв

• Інтеграції: Радовий центр BlackRock (CRM); MyriaCompiance, Basiscode (дотримання); Рішення консультантів з питань покращення (дані зберігання); AdvisoryWorld (управління обліковими записами); Kwanti (аналітика даних); CardConnect (виставлення рахунків)

Відвідайте та закладайте закладки нашого розділу Goria Technology News для отримання додаткової інформації про подання рішень щодо відповідності.

https://www.youtube.com/watch?v=vehao5jzxa4

8. Центр контролю відповідності RIA

Центр контролю відповідності RIA служить платформою для фірм для впорядкування завдань щодо відповідності. Він включає рішення щодо відповідності подачі, яке дозволяє RIA керувати та контролювати нормативні подання. Інструмент був розроблений постачальником послуг з питань дотримання норм та навчальних послуг Reged.

• Календар відповідності/нагадування: Календар, що налаштовується, дозволяє радникам відстежувати поточні, минулі та виконані завдання відповідності

• Управління документами: Надає єдиний центр для зберігання документів, пов'язаних з дотриманням, включаючи політику, процедури та комунікації клієнтів

9. Технологія відповідності RIA

Також відомий як Ria Comptech, платформа розроблена для того, щоб фірми автоматизували та керувати завданнями дотримання регуляторних норм. Інструмент підходить RIAS будь-яких розмірів, а також брокерських дилерів та консалтингових фірм з дотримання норм.

• Автоматизація: Допомагає фірмам впорядкувати форму ADV через інструмент під назвою Simple ADV рішення; Автоматизує інші завдання щодо дотримання, включаючи подання нагадувань, огляди розкриття та оновлення політики

Відповідність важлива під час пошуку платформи, щоб додати до вашого технологічного стеку. Якщо ви шукаєте програмне забезпечення для управління клієнтами, ці інструменти, сумісні з FINRA, можуть виконати цю роботу.

https://www.youtube.com/watch?v=jwbcycr7yre

10. Скематичний

Skematic пропонує платформу управління відповідністю, розроблену для RIA, брокерських дилерів та консультантів. Сюди входить рішення щодо відповідності подачі, яке дозволяє фірмам бути в курсі регуляторних вимог.

• Інтеграції: Salesforce, Black Diamond, Advyzon, Redtail, Wealthbox (CRM); Оріон (реєстрація та подання повідомлень); MyriaCompiance, SEI (дотримання); Docupace (управління документами); Азот (управління ризиками); Prowriters (страхування)

• Вартість: 5000 доларів на рік за базовий план; 10 000 доларів на рік за стандартний план; 20 000 доларів на рік за преміум -план; безкоштовна демонстрація
  

11. Smartria

Smartria забезпечує централізовану платформу для управління всіма аспектами відповідності, включаючи SEC, FINRA та державні норми. Це допомагає Ріасу залишатися на вершині регуляторних подач, дотримання службовців та довірених обов'язків. Інструмент також впорядковує процеси, щоб все було готовим до аудиту.

• Автоматизація: Допомагає фірмам керувати та відстежувати регуляторні подання, включаючи ADV, щоб забезпечити своєчасні оновлення та поправки

• Безпека даних: Використовує різні заходи, включаючи багатофакторну автентифікацію, сильні паролі, шифрування даних та безпечне зберігання

• Інтеграції: Чорний Діамант, Redtail, Salesforce, Wealthbox (CRM); Плед (передача даних); LPL фінансовий (фінансове планування); Міст (Управління даними та портфелем)

Шукаєте нові інструменти, які можна додати до вашого стека RIA? Перегляньте наш спеціальний звіт про останні технології та програмне забезпечення для професіоналів з управління інвестиціями, щоб знайти його.

Вибираючи рішення щодо відповідності подачі, яке відповідає потребам вашого бізнесу, є кілька факторів, які потрібно врахувати. Ось контрольний список:

☐ Підтримка та автоматизація регуляторної подачі: Форма adv, форма crs, форма d, інші документи про дотримання

☐ Інструменти та функції: Календарі відповідності, автоматичні сповіщення, зберігання документів, журнали відповідності, ведення діловодства та звітування

☐ Особливості безпеки: Шифрування даних, багатофакторна автентифікація, контроль доступу, безпечне зберігання

☐ Інтеграції: Відкрийте API для легкої інтеграції у внутрішні та сторонні програми

☐ Зручний для користувачів інтерфейс

☐ На борту та догляд за: Відповідальні навчання та обслуговування клієнтів

☐ Вартість плану: пропонує функції, які потребують ваших RIA та відповідають вашому бюджету

Ретельно розглянувши ці фактори, ви можете вибрати рішення щодо відповідності подачі заявки, яке допоможе вам не відставати від нормативних вимог.

Підпишіться на InvestmentNews+ сьогодні для доступу до даних преміум -класу, новин та галузевих уявлень про відповідність RIA.